(2015年10月15日深圳市中级人民法院审判委员会民事行政执行专业委员会第14次会议讨论通过)
为正确审理股东代表诉讼案件,统一全市法院对此类案件的办案标准和裁判尺度,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称公司法)、《中华人民共和国民事诉讼法》(以下简称民事诉讼法)等法律及相关司法解释的规定,并结合我市法院审判实践,制定本裁判指引:
三、公司与他人有书面仲裁协议,股东就仲裁协议约定的仲裁事项对他人提起股东代表诉讼的,人民法院应不予受理。
九、股东作为原告或者利害关系人,根据民事诉讼法第九十二条第一款或者第九十三条第一款的规定申请财产保全,人民法院应予准许,并应依法要求申请人提供担保。
十、股东以公司法第一百五十一条第二款“情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害”为由直接向人民法院起诉的,人民法院应结合以下因素,判断其理由是否成立:1、针对公司的侵权行为正在进行,经过前置的内部救济程序将产生对公司难以弥补的损害结果;2、等待答复将使公司的权利期间届满;3、侵害人正在转移公司财产或者公司财产可能发生灭失;4、其他等待答复可能造成公司损失扩大或无法挽回的情形。
十一、人民法院在立案时,应根据股东代表诉讼案件所涉及的被告与公司之间法律关系的性质,适用《民事案件案由规定》确定案由。
股东依据公司法第一百五十一条第三款规定提起股东代表诉讼后,被告以公司在涉案纠纷中应承担侵权或违约等责任为由对公司提出反诉的,人民法院应裁定不予受理,并告知另行起诉。
广东省深圳市中级人民法院关于
审理股东代表诉讼案件的裁判指引的说明
1、第一条是关于股东代表诉讼案件的地域管辖的裁判指引。
公司法第一百五十一条第一款规定:“董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的,有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东,可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼;监事有本法第一百五十条规定的情形的,前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。”第二款规定:“监事会、不设监事会的有限责任公司的监事,或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。”股东代表诉讼的本质是公司利益受到侵害。当以侵权股东或董事为被告时,极有可能出现被告为多人及多处住所的情形,因此,代表诉讼的管辖不宜适用一般的“被告住所地”或“侵权发生地”管辖原则,而应借鉴日本商法的规定,确定为专属管辖,由公司所在地法院管辖。这也可以限制企图干扰公司经营的恶意诉讼。最高人民法院在先后起草的《关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(三)》送审稿(以下简称送审稿)第八部分“关于股东代表诉讼”(见附录)及《关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(四)》征求意见稿(以下简称征求意见稿)第六部分“关于股东代表诉讼”(见附录)中规定,股东依据公司法第一百五十一条之规定提起的股东代表诉讼,由公司住所地人民法院管辖。该管辖原则应理解为专属管辖,排除了被告住所地管辖的适用。
公司法第十条规定,公司以其主要办事机构所在地为住所。根据《中华人民共和国公司登记管理条例》的规定,公司应将其主要办事机构所在地登记为住所,而且经公司登记机关登记的公司住所只能有一个。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三条规定:“......法人或者其他组织的住所地是指法人或者其他组织的主要办事机构所在地。法人或者其他组织的主要办事机构所在地不能确定的,法人或者其他组织的注册地或者登记地为住所地。”在通常情况下,公司登记机关登记的住所地就是公司住所地。如果出现公司住所搬迁而未及时办理变更登记等情形,导致公司主要办事机构的实际所在地与登记的住所地不一致的,应将公司主要办事机构的实际所在地作为公司住所地。
2、第二条是关于股东代表诉讼的级别管辖的裁判指引。
股东代表诉讼案件所审理的实体争议是公司的合法权益是否受到董事、监事、高级管理人员或者他人的不法侵害,这种实体争议存在于公司与作为被告的董事、监事、高级管理人员或者他人之间,故应根据案件所涉及的公司与被告之间的实体争议的标的金额依法确定第一审管辖法院。股东代表诉讼的性质不同于解散公司诉讼,故不宜按照解散公司诉讼的级别管辖标准(县、县级市或区的公司登记机关核准登记公司的解散诉讼案件由基层人民法院管辖,地区、地级市以上的公司登记机关核准登记公司的解散诉讼案件由中级人民法院管辖)来确定第一审法院。
根据《最高人民法院关于调整高级人民法院和中级人民法院管辖第一审民商事案件标准的通知》(法发[2015]7号)的规定,从2015年5月1日起,深圳市中级人民法院管辖当事人住所地均在广东省的诉讼标的额5亿元以下、1亿元以上一审民商事案件,以及当事人一方住所地不在广东省的诉讼标的额3亿元以下、5000万元以上的一审民商事案件。
3、第三条关于仲裁协议对股东代表诉讼的影响的裁判指引。
在因他人不履行对公司的合同义务,股东欲提起代表诉讼的情况下,要注意审查公司与他人是否签有仲裁协议或仲裁条款。如有仲裁协议,即使原告股东符合提起代表诉讼的条件,法院仍应不予受理。理由是,股东代表诉讼是解决公司内部诉讼机制的问题,即当公司受到控制怠于起诉时赋予中小股东代表公司利益启动诉讼的权利,而他人与公司之间的合同纠纷内容,并不因公司自行起诉和股东代表起诉的诉权行使不同而发生变化。如在股东代表诉讼的情形下排除仲裁协议的适用,则明显造成事实上的不公平,并可能使公司利用代表诉讼制度谋取程序上的不当利益。对于股东就仲裁协议约定事项提起股东代表诉讼的情形,人民法院应依照民事诉讼法第一百二十四条第(二)项“依照法律规定,双方当事人达成书面仲裁协议申请仲裁、不得向人民法院起诉的,告知原告向仲裁机构申请仲裁”之规定,不予立案登记。
4、第四条是关于原告股权发生变化时如何处理的裁判指引。
为防止股东代表诉讼成为滥诉的工具,阻止无意义及恶意的诉讼,各国在规定股东代表诉讼制度时均规定“股东持股”原则,对原告股东持股的数量和时间加以限制。我国采用了较为宽松的股东持股规则,并不要求在被告的过错行为发生时原告即应具有股东身份,只要提起诉讼时原告是有限责任公司的股东或股份有限公司之前连续180日单独或合计持有1%以上股份的股东即可。根据各国的通例,原告在提起股东代表诉讼的过程中应始终保持其股东身份。如果在诉讼过程中,原告自行出让股权导致自己不再具备股东身份,则意味着原告对公司已不享有任何利益,如果仍允许其提起诉讼或继续参加诉讼,就违背了代表诉讼的立法本意。在此情形下,法院应裁定驳回原告起诉。
5、第五条是关于共同原告参加诉讼及其他股东重新起诉的裁判指引。
由于立案时已对“公司怠于起诉”进行了审查,所以其他股东作为共同原告参加诉讼时,不需要举证证明自己也经过了前置的内部救济程序。另外,公司法第一百五十一条第一款规定共同提起股东代表诉讼的股份有限公司股东持股条件是连续一百八十日以上合计持有股份有限公司百分之一以上的股份,即提起代表诉讼的股东的股份之和符合法定条件即可,而法院在立案时已对起诉的股东符合法定持股条件进行了审查,其他股东可受惠于已起诉的股东,其他股东申请作为共同原告参加诉讼时法院不需要审查这些股东是否符合持股条件。多个股东共同作为原告的股东代表诉讼,既不同于民事诉讼法第五十三条规定的必要的共同诉讼(必要的共同诉讼的当事人对诉讼标的有共同权利义务,而股东代表诉讼的原告对诉讼标的没有直接的权利义务),也不同于普通的共同诉讼(普通的共同诉讼的诉讼标的是同一种类的,而股东代表诉讼中各个原告向被告主张的是同一个诉讼标的)。
6、第六条是关于自然人既担任不设监事会的公司的监事,又是公司股东时,应以何种身份起诉的裁判指引。
公司法第五十三条第(六)项规定,监事会、不设监事会的公司的监事可依照公司法第一百五十一条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。根据该项规定,监事会或不设监事会的公司监事对董事、高级管理人员提起诉讼是有条件限制的,不能随意提起诉讼,只有在被股东请求提起诉讼时,监事会或不设监事会的公司监事才可行使向董事、高级管理人员提起诉讼的权利。根据公司法第一百五十一条的规定,股东一般在监事怠于起诉时才可提起股东代表诉讼。自然人既担任不设监事会的公司的监事又是股东时,其起诉给公司造成损失的董事、高级管理人员,可视为该自然人自己(以股东的身份)请求自己(以监事的身份)行使公司法第五十三条第(六)项规定的职权,人民法院不应将此种诉讼作为股东代表诉讼予以受理,而应告知该监事直接起诉。
公司法第五十三条第(六)项未直接规定监事可对侵犯公司合法权益的除董事、高级管理人员之外的他人提起诉讼。但公司法第一百五十一条第三款规定,在他人侵犯公司合法权益时,股东可以依照前两款的规定请求监事向人民法院提起诉讼。根据公司法第一百五十一条第三款的规定,监事与股东身份竞合的自然人,可以自己(以股东的身份)请求自己(以监事的身份)起诉侵犯公司合法权益的他人,人民法院也不应将此种诉讼作为股东代表诉讼予以受理。
7、第七条是关于被告范围的裁判指引。
8、第八条是关于公司诉讼地位及公司重新起诉的裁判指引。
所谓股东代表诉讼,是股东“代表”公司提起的诉讼,股东并不直接享有胜诉的利益,该利益被判决归于公司,因此,公司与诉讼具有直接的利害关系,应作为当事人参加诉讼。根据目前的民事诉讼制度设计,公司在诉讼中只能被列为第三人。最高人民法院在送审稿及征求意见稿中规定:人民法院审理股东代表诉讼案件,应当将公司列为第三人。但股东代表诉讼中的公司这种第三人,既不同于无独立请求权的第三人,也不同于有独立请求权的第三人。
关于公司重新起诉的问题,此问题与第五条其他股东重新起诉的情形类似。对于在股东已提起代表诉讼的情况下公司重新起诉的,人民法院应不予受理。
9、第九条是关于财产保全的裁判指引。
股东代表诉讼案件所处理的实体争议是被告与公司之间的争议,此种案件与公司自行起诉的案件并无实质区别。在股东代表诉讼中,可能存在因被告转移或隐藏财产等原因,使判决不能执行或者难以执行的情况,因此股东有权申请财产保全。为制约股东恶意申请财产保全,一般应要求财产保全的申请人提供担保。
10、第十条是对免除前置程序的紧急情形如何认定的裁判指引。
股东代表诉讼的一个基本原则是“穷尽内部救济”,即股东在提起代表诉讼前,必须首先向公司董事会、监事会提出正式的书面请求,要求公司对致害人采取行动,只有公司在股东提出该种请求以后的一段时间内没有采取行动,股东才可提起代表诉讼。但是“穷尽内部救济”原则在某些情形下应有例外。公司法第一百五十一条第二款规定在“情况紧急,不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损失”的情形下,可以免除前置程序。对何谓情况紧急,公司法没有具体列举。本条结合公司法的规定,列举了几种具体情形。另外,对于虽不属于情况紧急,但有证据证明股东寻求内部救济不可能达到既定目的或者履行前置程序确有困难的,也可免除股东的前置程序。例如:公司陷入经营僵局当中,相应的公司机构(人员)已不在其位或不司其职,股东无从提起请求的情形。原告股东对上述前置程序的例外情形应当负举证责任。
11、第十一条是关于案由的裁判指引。
股东代表诉讼,是以股东代表诉讼纠纷为由还是以所诉的实体纠纷性质确定案由,在实践中尚无定论。最高人民法院在《关于印发<民事案件案由规定>的通知》中指出,要坚持统一的民事案件案由的确定标准,民事案件案由应当依据当事人主张的民事法律关系的性质来确定。最高人民法院在《民事案件案由规定》中未对股东代表诉讼规定特别的案由。所谓股东代表诉讼,是指由股东以自己的名义为公司的利益向侵害人提起的诉讼,股东是否具有诉权只是诉讼的前提,诉讼的核心内容是被告与公司之间的实体纠纷。因此,我们认为,股东代表诉讼案件的案由应根据诉争的被告与公司之间法律关系的性质来确定。
12、第十二条是关于原告增加诉讼请求的裁判指引。
13、第十三条是对被告反诉的裁判指引。
14、第十四条是关于诉讼和解的裁判指引。
15、第十五条是关于胜诉利益处置及对胜诉股东诉讼费用补偿的裁判指引。
16、第十六条是关于判决、调解书执行的裁判指引。
17、第十七条是关于其他股东对生效判决、裁定、调解书提起第三人撤销之诉的裁判指引。
为保障股东代表诉讼的顺利进行,在一审第一次开庭后,通常不宜准许公司的其他股东参加诉讼,亦不应准许未参加诉讼的其他股东提起上诉。民事诉讼法第五十六条第一款规定:“对当事人双方的诉讼标的,第三人认为有独立请求权的,有权提起诉讼。”第二款规定:“对当事人双方的诉讼标的,第三人虽然没有独立请求权,但案件处理结果同他有法律上的利害关系的,可以申请参加诉讼,或者由人民法院通知他参加诉讼。人民法院判决承担民事责任的第三人,有当事人的诉讼权利义务。”第三款规定:“前两款规定的第三人,因不能归责于本人的事由未参加诉讼,但有证据证明发生法律效力的判决、裁定、调解书的部分或者全部内容错误,损害其民事权益的,可以自知道或者应当知道其民事权益受到损害之日起六个月内,向作出该判决、裁定、调解书的人民法院提起诉讼。人民法院经审理,诉讼请求成立的,应当改变或者撤销原判决、裁定、调解书;诉讼请求不成立的,驳回诉讼请求。”持股时间和比例符合公司法第一百五十一条第一款规定的公司其他股东对于股东代表诉讼的诉讼标的具有独立的起诉权利,虽然基于股东代表诉讼本身的特性,为了避免重复诉讼,不允许其他股东重新起诉,但为了保障其他股东的权益,对于股东代表诉讼的生效判决、调解书,其他股东可以根据民事诉讼法第五十六条第三款的规定,提起第三人撤销之诉。
附:
最高人民法院《关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(三)》送审稿
八、关于股东代表诉讼
最高人民法院《关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(四)》征求意见稿(2012年)
六、关于股东代表诉讼
第二十九条 (案件的地域管辖)
依据公司法第一百五十二条之规定提起诉讼的案件,为股东代表诉讼案件,由公司住所地人民法院管辖。
第三十条 (公司诉讼地位)
人民法院受理股东代表诉讼案件后,应当通知公司以第三人身份参加诉讼。公司申请以原告身份替换起诉股东的,人民法院应当征求起诉股东的同意。
在人民法院受理股东代表诉讼案件后公司又以相同的被告、诉讼请求和理由起诉的,人民法院应当不予受理。
第三十一条 (参加诉讼的后果)
人民法院审理股东代表诉讼纠纷案件,公司其他股东以与原告股东相同的事实和理由申请参加诉讼的,应予以准许。已经进行的诉讼程序,对参加诉讼的其他股东发生法律效力。
第三十二条 (诉讼费用担保)
人民法院审理股东代表诉讼案件,被告公司董事、监事或者高级管理人员在答辩期间内提供证据证明原告可能存在恶意诉讼情形,并请求原告提供诉讼费用赔偿担保的,人民法院应当予以准许。原告不能提供的,人民法院应当驳回起诉。
诉讼费用赔偿担保的具体数额应相当于被告董事、监事或者高级管理人员参加本案诉讼可能发生的合理费用。
人民法院判决原告股东败诉的,应当同时判决将原告提供的诉讼费用赔偿担保款项按实际发生的具体数额向被告董事、监事或者高级管理人员支付。
第三十三条 (诉讼中的调解)
人民法院审理股东代表诉讼案件,当事人达成调解协议的,应提交股东会或者股东大会通过调解协议的决议。有限责任公司未提交股东会决议的,公司全体股东应当在调解协议书上签名、盖章或者向人民法院出具同意调解协议的书面意见。
第三十四条 (胜诉利益处置)
人民法院审理股东代表诉讼案件,原告诉讼请求成立的,人民法院应当判令被告直接向公司承担民事责任;原告股东坚持被告直接向股东赔偿的,人民法院应当驳回起诉。
第三十五条 (对胜诉股东诉讼费用的补偿)
人民法院审理股东代表诉讼案件,原告诉讼请求成立的,人民法院可以征求公司及原告股东的意见,判令由公司对于原告股东参加本案诉讼实际发生的合理费用予以补偿。
第三十六条 (申请强制执行的权利)
人民法院判决公司董事、监事或者高级管理人员及他人向公司履行义务的生效判决,公司、提起股东代表诉讼的股东及持股时间和比例符合公司法第一百五十二条第一款规定的公司其他股东,有权依据民事诉讼法的规定向人民法院申请强制执行。